直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析(开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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